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21独家丨财富管理“基金代销”迎变局 多家银行收紧超风险评级申购...21世纪经济报道记者 黄子潇 深圳报道基金代销行业正在迎来重大变化,多家商业银行正在收紧公募产品的超风险评级销售。近日,21世纪经济报道记者独家获悉,多家银行已不允许超风险评级购买公募基金产品。例如,R4风险评级客户过去购买R5产品时,在风险警示后仍可继续购买,但现在...

私募罚单数量大增 知名私募代销机构也在列相关法规条例不断完善,问题私募频频落马,罚单数量大增。年初至今仅半个月,又有多家私募被监管处罚,知名代销机构格上理财也因私募销售违规收到罚单。记者查询基金业协会网站发现,2024年开年仅半个月时间,已有9家私募先后收到协会的纪律处分决定书,多数为股权类私募。(证券时...

监管力度加强!私募罚单数量大增,知名私募代销机构也在列知名代销机构格上理财也因私募销售违规收到罚单。开年又见私募被罚券商中国记者查询基金业协会网站发现,2024年开年仅半个月时间,已有9家私募先后收到协会的纪律处分决定书,多数为股权类私募。在协会处罚名单中,福建冠城资产管理有限公司是一家老牌股权私募,公司成立于20...

因私募基金托管及代销等问题 中泰证券湖南分公司收警示函中新经纬2月2日电(薛宇飞 实习生 魏宇暄)中国证监会湖南监管局网站2日发布公告称,因提供与私募基金托管业务利益冲突的投资建议、直接推荐非中泰发行或代销的私募产品、固定资产管理不规范等多项问题,中泰证券股份有限公司湖南分公司(下称中泰证券湖南分公司)及其原负责人杨...

恒丰银行嘉兴海宁支行被罚30万元:代销业务不合规来源:台海网台海网4月2日讯 根据国家金融监督管理总局网站近日发布的行政处罚信息公开表(嘉金罚决字〔2024〕3号)显示,因代销业务不合规,国家金融监督管理总局嘉兴监管分局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条及相关审慎经营规则,对恒丰银行股份...

V观财报|向他人推介非公司代销私募,兴业证券一前员工被警示中新经纬2月26日电 据证监会深圳监管局网站26日消息,深圳证监局查明,叶炜在兴业证券股份有限公司深圳分公司从业期间,存在向他人推介非兴业证券代销的私募基金产品、组织他人合资购买该基金、知晓客户证券账户非本人操作未有效处理、泄露客户账户持仓及收益等情况。 深圳...

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